金融商品取引業者等で、金融商品取引業務を行う者は、「外務員」と呼ばれていますが、外務員になるためには、金融商品取引業者等に入った後に金融庁に登録することが、金融商品取引法により義務付けられています。

この金融商品取引を行うためには、、「外務員資格」を保有していることが前提となります。

金融機関で資産運用のアドバイザーやファイナンシャルアドバイザー、法人営業など、金融商品に関わる職種への応募の場合、証券外務員資格はほぼ必須の資格となります。